,违规承诺保本保收益、委托无销售资格机构募集基金 中基协对3家机构4位高管再开罚单

　　近日，中基协对3家机构4位高管再开罚单，记者注意到，主要涉及深圳市国财资产管理有限公司（以下简称“深圳国财”）、华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司（以下简称“华联汇垠”）、北京华鼎彤泽投资管理有限公司（以下简称“北京华鼎彤泽”）等，违规行为主要包括委托无销售资格机构募集私募基金，间接向投资者承诺保本收益，定期向投资者支付固定收益等。

　　违规承诺保本收益，未向投资者揭示产品底层资产存在重大风险

　　公开资料显示，华联汇垠成立于2016年，去年10月，该机构就曾因缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，被广东证监局出具警示函。此次中基协《纪律处分决定书》显示，华联汇垠存在间接向投资者承诺保本收益，定期向投资者支付固定收益的情形，这违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。

　　在向投资者披露私募基金信息、揭示投资风险方面，华联汇垠存在诸多违规行为，例如，未按照《基金合同》风险揭示书的约定向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况，在华联汇垠稳健6号私募投资基金产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示产品底层资产存在重大风险，未按照合同约定向投资者披露定期报告，未及时更新“海隆邸天佟企业管理中心（有限合伙）”投资者信息的情形。此外，该机构没有合规风控负责人，原负责人周平2021年离职后，华联汇垠并未聘请新的合规风控负责人。

　　基于上述六项违规行为，中基协对华联汇垠做出了取消其会员资格，撤销其管理人登记的纪律处分，对于华联汇垠法定代表人申军，以及其员工利丽桃非法汇集他人资金购买私募基金产品的行为，中基协予以公开谴责。

　　委托无销售资格机构募基金，不配合自律检查

　　深圳国财成立于2003年，其官网显示，公司业务范围包含高技术高成长创新类企业债(股）权投融资、企业境内外上市、受托资产管理、政府产业引导基金投资及财务顾问等。

　　记者注意到，此次深圳国财被中基协公开谴责主要源自两项违规行为，首先是未尽管理人谨慎勤勉义务，委托无销售资格的机构募集私募基金，2017年，深圳国财花费13000元委托深圳指航投资顾问有限公司完成“深圳市前海鑫汇盛投资管理中心（有限合伙）”的备案，但后者并不具备基金销售业务资格，深圳国财也无法提供资产证明、基金募集账户流水、底层投资协议、投资决策会议文件等。此外，深圳国财不配合自律检查，协会无法与从其高管处得到有效反馈，因此，公司合规风控负责人张隽永也受到了公开谴责的纪律处分。

　　此次被处罚的北京华鼎彤泽同样存在不配合自律检查的违规行为，该机构成立于2015年，协会多次联系其法定代表人安利园、合规风控负责人聂文阳，但均未取得有效联系，现场检查也未收到反馈材料，因此，中基协做出撤销北京华鼎彤泽管理人登记、对安利园进行公开谴责的纪律处分。